ISO 三體系認(rèn)證全套材料清單
（ISO9001+ISO14001+ISO45001 三合一通用版，審核必查、直接照準(zhǔn)備）
一、基礎(chǔ)資質(zhì)材料（所有審核必查）
1. 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
2. 生產(chǎn) / 辦公地址證明（租賃合同或房產(chǎn)證明）
3. 廠區(qū)平面圖、車間布局圖、消防疏散圖
4. 行業(yè)相關(guān)許可（如安全生產(chǎn)許可證、環(huán)評(píng)批復(fù)、排污許可證、食品生產(chǎn)許可等）
5. 守法經(jīng)營承諾書（近 12 個(gè)月無重大質(zhì)量 / 環(huán)保 / 安全事故）
二、三體系整合文件類
1. 三合一管理手冊(cè)（質(zhì)量 + 環(huán)境 + 職業(yè)健康安全）
2. 共用程序文件
? 文件控制程序
? 記錄控制程序
? 人力資源與培訓(xùn)控制程序
? 法律法規(guī)與合規(guī)性評(píng)價(jià)程序
? 內(nèi)部審核程序
? 管理評(píng)審程序
? 不符合、糾正措施與持續(xù)改進(jìn)程序
3. 各體系專用程序
? 質(zhì)量：合同評(píng)審、采購、設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn) / 服務(wù)、檢驗(yàn)、不合格品控制
? 環(huán)境：環(huán)境因素識(shí)別、廢棄物管理、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)
? 職業(yè)健康安全：危險(xiǎn)源辨識(shí)、職業(yè)病防治、消防、危險(xiǎn)作業(yè)控制
4. 質(zhì)量 / 環(huán)境 / 安全方針、目標(biāo)及考核方案
5. 組織架構(gòu)圖、崗位職責(zé)說明書
6. 作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、安全規(guī)程、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)
三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與合規(guī)材料
1. 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制措施
2. 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)表、重要環(huán)境因素清單
3. 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、重大風(fēng)險(xiǎn)清單及控制方案
4. 適用法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單（質(zhì)量 + 環(huán)保 + 安全）
5. 合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告（年度至少 1 次）
四、運(yùn)行記錄（審核重點(diǎn)）
1. 通用運(yùn)行記錄
• 年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、簽到表、考核試卷
• 設(shè)備臺(tái)賬、維護(hù)保養(yǎng)記錄
• 計(jì)量器具 / 檢測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)證書及記錄
2. ISO9001 質(zhì)量記錄
• 合同 / 訂單評(píng)審記錄
• 供應(yīng)商評(píng)價(jià)、準(zhǔn)入、復(fù)評(píng)記錄
• 采購記錄、進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄
• 生產(chǎn) / 服務(wù)過程記錄、巡檢記錄
• 成品檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)記錄
• 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯性記錄
• 客戶滿意度調(diào)查、投訴處理記錄
3. ISO14001 環(huán)境記錄
• 環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告（廢水、廢氣、噪聲等）
• 危險(xiǎn)廢物處置合同、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、臺(tái)賬
• 節(jié)能降耗、資源利用記錄
• 環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、檢查、維護(hù)記錄
• 化學(xué)品管理、倉儲(chǔ)、使用記錄
4. ISO45001 職業(yè)健康安全記錄
• 安全檢查、排查與整改閉環(huán)記錄
• 勞保用品發(fā)放、領(lǐng)用、佩戴記錄
• 特種作業(yè)人員證書（電工、焊工、叉車、起重等）
• 職業(yè)健康體檢報(bào)告（接觸危害崗位員工）
• 動(dòng)火、有限空間、高處等危險(xiǎn)作業(yè)審批記錄
• 消防設(shè)施點(diǎn)檢、維護(hù)、更換記錄
五、應(yīng)急管理材料
1. 綜合應(yīng)急預(yù)案 + 專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 + 現(xiàn)場(chǎng)處置方案
2. 應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急物資清單
3. 應(yīng)急演練方案、簽到表、照片、總結(jié)及改進(jìn)記錄
六、內(nèi)審與管理評(píng)審（硬性必備）
1. 三合一內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)審檢查表
2. 內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告及整改證據(jù)
3. 三合一內(nèi)審總結(jié)報(bào)告
4. 管理評(píng)審計(jì)劃、輸入資料
5. 管理評(píng)審報(bào)告、改進(jìn)措施與跟蹤記錄
七、認(rèn)證申請(qǐng)?zhí)峤徊牧?br /> 1. 認(rèn)證申請(qǐng)書
2. 體系文件（手冊(cè) + 程序文件）
3. 內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告
4. 組織簡(jiǎn)介、工藝流程說明
5. 多場(chǎng)所清單（如有分公司 / 分廠）